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《濟(jì)南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法》已經(jīng)市國資委黨委 ﹝2019﹞第34次會議研究通過,并報市司法局審核登記,現(xiàn)予以印發(fā),請認(rèn)真抓好貫徹落實。
濟(jì)南市國資委
2019年11月29日
濟(jì)南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范市屬企業(yè)采購行為,提高采購資金使用效益,促進(jìn)企業(yè)降本增效,防止國有資產(chǎn)流失,防范廉政風(fēng)險。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《濟(jì)南市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公共資源交易管理的意見》、《山東省國資委關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法的通知》等法律法規(guī),結(jié)合市屬企業(yè)實際,制定本辦法。
第二條 濟(jì)南市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)(權(quán)屬企業(yè)指市屬企業(yè)出資的獨(dú)資、全資、絕對控股及具有實際控制權(quán)的相對控股企業(yè))的物資、工程項目建設(shè)和社會服務(wù)等采購活動適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的陽光采購,是指市屬企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評價選取供應(yīng)商的方式,有償取得物資、工程建設(shè)項目和社會服務(wù)的行為。
第四條 本辦法所稱的物資,是指市屬企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原(輔)材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。
本辦法所稱的工程建設(shè)項目,是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕(含工程有關(guān)的貨物和服務(wù))等工程建設(shè)項目。
本辦法所稱的社會服務(wù),是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)。
第五條 本辦法所稱的市屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺(以下簡稱“服務(wù)平臺”),是指由濟(jì)南市公共資源(國有產(chǎn)權(quán))交易中心(濟(jì)南產(chǎn)權(quán)交易中心)建設(shè)運(yùn)營,為市屬企業(yè)實施陽光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺。
第二章 基本原則
第六條 企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán),市屬企業(yè)作為陽光采購行為主體,享有采購主體的合同權(quán)利、采購行為的自主決策權(quán)利、采購信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購的自主選擇權(quán)利。
第七條 市場競爭原則。充分遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律,立足企業(yè)采購實際需要,推進(jìn)采購的決策、管理、監(jiān)督與服務(wù)職能相分離、相互監(jiān)督,杜絕不正當(dāng)市場行為,做到采購行為的公平、公正、誠信,防止權(quán)力濫用,阻斷利益輸送。
第八條 成本效益原則。著力提高市屬企業(yè)采購的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平,發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購的優(yōu)勢,面向社會優(yōu)質(zhì)資源開展競爭性采購,提高企業(yè)議價能力和市場競爭力,進(jìn)一步降低采購成本,提升生產(chǎn)保障能力,高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的需要。
第九條 陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段,實現(xiàn)采購信息統(tǒng)一發(fā)布和采購結(jié)果公開,拓寬采購信息發(fā)布渠道,采購環(huán)節(jié)全程留痕,增強(qiáng)采購行為透明度,擴(kuò)大采購活動監(jiān)督面,確保采購行為陽光、公開、透明。
第十條 資源共享原則。可充分利用市屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺,提升采購資源信息互融互通水平,集聚采購信息、專家、供應(yīng)商、采購代理機(jī)構(gòu)等資源,整合企業(yè)采購需求,形成采購的集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢,提高采購質(zhì)量和效率,實現(xiàn)統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一交易。
第十一條 商業(yè)保密原則。對企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等,要按照國家知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進(jìn)行管理。
第三章 參與主體
第十二條 陽光采購的參與主體是指在采購活動中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類主體,包括采購人、供應(yīng)商、采購服務(wù)平臺和采購代理機(jī)構(gòu)等。
第十三條 采購人是指依法進(jìn)行采購的市屬企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)。
第十四條 供應(yīng)商是指向采購人提供物資、工程建設(shè)項目或者社會服務(wù)的法人和其他組織。供應(yīng)商參加市屬企業(yè)采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力;
(二)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度;
(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)、售后保障等能力;
(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;
(五)參加采購、招投標(biāo)等活動前三年內(nèi),在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄和行賄記錄;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十五條 采購服務(wù)平臺是指獨(dú)立于采購人、供應(yīng)商,具備社會公信力和組織服務(wù)采購活動能力的第三方機(jī)構(gòu)?! ?/span>
第十六條 采購人可根據(jù)情況自主采購或委托服務(wù)平臺代理采購。采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項目的特點(diǎn)和實際需求編制采購文件,參與采購活動。
第四章 制度建設(shè)
第十七條 市屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn),依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定實施陽光采購的制度辦法,并以適當(dāng)方式在企業(yè)內(nèi)部公開。
第十八條 市屬企業(yè)要建立健全企業(yè)陽光采購管理體系,修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺管理等規(guī)章制度,確保各項制度適時適用、合理有效。
企業(yè)陽光采購管理制度,包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)企業(yè)陽光采購的統(tǒng)一組織實施部門、審批程序、監(jiān)督部門及責(zé)任;
(二)實施陽光采購的操作程序,主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié);
(三)明確企業(yè)納入服務(wù)平臺陽光采購的范圍,以及不同采購方式的具體適用情形;
(四)規(guī)定根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點(diǎn)以及有特殊要求的物資、服務(wù)項目等不適宜進(jìn)行陽光采購的具體情況,并明確相應(yīng)的審批、監(jiān)督實施辦法;
(五)對違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。
第十九條 市屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則,適應(yīng)市場化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求,準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向,推動采購管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變,打造集集約采購、供應(yīng)鏈管理、全生命周期評價于一體的采購管控體系。
第五章 過程管控
第二十條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購的計劃管理,明確計劃范圍、種類(年度、季度、月度及追加計劃等)、內(nèi)容要求、提報方式、管理部門及要求等。按年編制采購專項預(yù)算,并納入財務(wù)預(yù)算管理。對預(yù)算外的采購項目,應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行審批程序。要利用信息化手段,進(jìn)一步強(qiáng)化對權(quán)屬企業(yè)采購行為的預(yù)算管控力度,提高采購計劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度。
第二十一條 市屬企業(yè)應(yīng)將招標(biāo)采購作為主要采購方式,并規(guī)范各種采購方式的適用范圍,明確采購工作程序、流程,嚴(yán)格按照采購、招投標(biāo)、國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)組織實施采購工作,確保必要的步驟不省、環(huán)節(jié)不少,規(guī)范有序。
第二十二條 市屬企業(yè)要按照公開透明的原則,通過采購服務(wù)平臺實時發(fā)布采購需求信息,及時披露采購項目情況。
第二十三條 市屬企業(yè)可根據(jù)采購項目的特殊要求,規(guī)定供應(yīng)商的特定條件,但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商,不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容,不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。
第二十四條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)供應(yīng)商管理,制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),建立綜合評價體系,企業(yè)各部門按照職責(zé)權(quán)限分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審核批準(zhǔn)、動態(tài)管理等工作,保證供應(yīng)商信息真實、資質(zhì)可靠。
第二十五條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購合同管理,應(yīng)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購合同,企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對簽署合同涉及的價格、票據(jù)、配送、驗收等分別進(jìn)行審核,并由企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門對采購合同進(jìn)行合規(guī)性審核。
第二十六條 市屬企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗工作,檢驗部門對檢驗結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),重要物資根據(jù)實際情況組織相關(guān)部門開展聯(lián)合檢驗。加強(qiáng)采購工作質(zhì)量跟蹤管理,建立覆蓋所采購的物資、建設(shè)項目和服務(wù)項目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評價體系和信用等級激勵機(jī)制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的,除按照采購合同約定和供應(yīng)商動態(tài)管理規(guī)定處理外,還要將評價結(jié)果反饋服務(wù)平臺。
第二十七條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購項目結(jié)算和資金管理,建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對賬管理,定期進(jìn)行賬務(wù)核對、調(diào)整未達(dá)賬項,確保雙方賬目清晰,債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理,防范財務(wù)風(fēng)險。
第二十八條 服務(wù)平臺要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則,依照雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)、條件、時限開展采購項目服務(wù)。
第六章 服務(wù)平臺管理
第二十九條 服務(wù)平臺要加強(qiáng)軟硬件設(shè)施建設(shè),制定嚴(yán)格管理制度,規(guī)范服務(wù)流程,依法依規(guī)提供服務(wù),保障各項采購活動順利開展。自覺接受采購活動各參與方及市國資委等方面的監(jiān)督,提升服務(wù)質(zhì)量與水平。保證所開展的采購活動(過程)符合濟(jì)南市公共資源交易中心及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求。
第三十條 服務(wù)平臺要通過建設(shè)信息發(fā)布、招投標(biāo)、專家評審、結(jié)果確認(rèn)與公布等功能的信息系統(tǒng),為市屬企業(yè)陽光采購提供透明化、信息化、智能化平臺服務(wù)。服務(wù)平臺利用集合信息功能,幫助企業(yè)拓寬采購渠道,集合購買力,集聚供應(yīng)商信息和專家資源,為市屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價格、服務(wù)等供應(yīng)鏈相關(guān)信息。
第三十一條 市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺組織實施采購業(yè)務(wù)的,應(yīng)提前提交供應(yīng)商資格標(biāo)準(zhǔn),參加服務(wù)平臺組織的供應(yīng)商資格審查。
第三十二條 服務(wù)平臺要為市屬企業(yè)采購活動提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場所設(shè)施和遠(yuǎn)程操控等服務(wù),承擔(dān)市屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺的日常運(yùn)行和維護(hù)工作。要加大宣傳培訓(xùn)力度,積極主動為市屬企業(yè)提供與服務(wù)平臺對接所需的技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。支持市屬企業(yè)采購信息系統(tǒng)無障礙接入服務(wù)平臺。
第三十三條 服務(wù)平臺要建立市屬企業(yè)采購信息共享數(shù)據(jù)庫,包括采購商品信息庫、供應(yīng)商信息庫、交易信息數(shù)據(jù)庫、評標(biāo)評審專家?guī)?、采購代理機(jī)構(gòu)庫等,為采購管理提供信息支撐;配套建設(shè)供應(yīng)商、評審專家和采購代理機(jī)構(gòu)誠信評價體系,建立采購活動檔案,為市屬企業(yè)采購監(jiān)管提供支持。
第三十四條 服務(wù)平臺要依法依規(guī)建立供應(yīng)商黑名單制度,在服務(wù)平臺建設(shè)誠信評價體系的基礎(chǔ)上,設(shè)立對供應(yīng)商違約失信行為的懲戒標(biāo)準(zhǔn)和工作程序,對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權(quán)益行為的供應(yīng)商,應(yīng)根據(jù)對采購人造成損害的情況,給予相應(yīng)的懲戒直至實施采購禁入。
第三十五條 市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺實施的陽光采購項目,應(yīng)按以下程序?qū)嵤?/span>
(一)采購人根據(jù)采購計劃,向服務(wù)平臺提出具體的采購需求;
(二)采購人通過服務(wù)平臺、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站,并按照相關(guān)法律法規(guī)同時在指定的網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布采購公告;
(三)服務(wù)平臺按照相關(guān)采購方式的程序規(guī)定,為采購人提供信息系統(tǒng)、場地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務(wù);
(四)服務(wù)平臺組織參與采購活動的相關(guān)各方,按照采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗、開標(biāo)評標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)公示等采購活動;
(五)采購活動完成后,服務(wù)平臺組織采購人和供應(yīng)商簽訂采購合同,并向采購主體出具受托采購?fù)瓿勺C明;
(六)服務(wù)平臺將采購過程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。
第七章 監(jiān)督管理
第三十六條 市國資委應(yīng)對市屬企業(yè)實施陽光采購情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,對企業(yè)違反本辦法采購造成國有資產(chǎn)損失的,要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三十七條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度,加強(qiáng)對采購業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查,加強(qiáng)對企業(yè)采購活動以及相關(guān)參與者的監(jiān)督,切實防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部審計等手段,查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況。對采購過程中發(fā)現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索,依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十八條 采購活動各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益;不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競爭。
第三十九條 市屬企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)對其權(quán)屬企業(yè)采購事項的監(jiān)督檢查,履行采購管理職責(zé)。
第四十條 服務(wù)平臺應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺服務(wù)職責(zé),嚴(yán)格遵循職業(yè)操守,規(guī)范工作流程,提高服務(wù)工作質(zhì)量。工作人員違反有關(guān)采購法律法規(guī)的,依法依規(guī)追究責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第八章 其它
第四十一條 根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點(diǎn)或具有特殊要求的物資、服務(wù)項目,凡不適宜進(jìn)行陽光采購的,由企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出決定,應(yīng)從嚴(yán)掌握,強(qiáng)化監(jiān)督,防止發(fā)生違規(guī)違法行為。
第九章 附則
第四十二條 國家相關(guān)部門對有關(guān)項目招投標(biāo)有特殊規(guī)定的,從其規(guī)定。
第四十三條 本辦法自2020年1月1日起施行,有效期至2021年12月31日。